保加利亚外汇许可证 – FSC – 27

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在GBO,我们是协助外汇经纪获得保加利亚FSC外汇许可证的专家。

自2003年以来,金融监管委员会一直是保加利亚监管机构,负责维持非银行金融业的稳定性和透明度。 该机构通过法律、行政和信息援助确保消费者的保护。

服务

联系我们,获取保加利亚外汇许可证报价

对于外汇经纪商,在当今市场上获得许可和监管是必要的.

在整个欧洲,有几个辖区可提供有利的许可框架。 最受推荐的司法管辖区之一是保加利亚。

为什么保加利亚是获得外汇许可证的较好选择?

保加利亚是寻求监管的经纪人的较好选择,因为该国是欧盟的一部分,在保加利亚获得许可允许外汇经纪在欧盟境内经营。此外,保加利亚的公司税率极其优越,仅有10%,合理的注册和许可费用,以及获得欧洲最低工资之一的高素质劳动力。

保加利亚不仅是欧盟的一部分,而且也是金融工具市场指令的积极成员,MiFID是负责制定非银行金融部门良好实践标准的委员会,遍及整个欧盟。虽然各欧洲司法管辖区的监管各不相同,MiFID协调了欧盟不同国家成员的监管。他们通过为经纪人提供护照权来实现这一目标,因为他们已由其国家监管机构授权,这允许他们在任何成员国开展业务。

FSC究竟是什么?

FSC保加利亚金融监管委员会,它是该国的金融监管实体,负责在审查完毕公司提供作为其许可证发放申请的一部分的文件后,颁发外汇许可证,在不遵守情况下修改许可证状态,并执行监管,以确保持有FSC许可证的组织遵守受其约束的所有规则和规定。

FSC还制定了以下规则:

  • 资本金要求和结构
  • 支付股东的资金来源
  • 根据法律规定的个人和/或法律实体之间的关系
  • 对管理和监督机构成员的要求

FSC监督

金融监管委员会通过现场和现场检查任何和所有市场参与者的活动监督经纪的活动。FSC部分的监督活动的目的是确保预防和/或终止任何违法行为。这通过确保运营商遵守所有法律要求来保护投资者的利益,同时也保证了运营商的财务稳定,并向消费者提供的信息准确可靠。

在保加利亚获得FSC外汇许可证的常规要求是什么?

希望在保加利亚经营和获得许可的外汇公司必须在该国注册为投资经纪人,并获得保加利亚金融监督委员会的许可。这个法定机构在欧洲MiFID的保护伞下运行。外汇公司遵守MiFID制定的规则和一些特定的国家规则。

资本要求:金融监管委员会许可证所需的资本为经纪佣金250,000万卢比(约125,000欧元),应付款如下:25%必须在提交申请表之前支付,75%必须在批准后14天内支付。

对于完全许可证,其允许经营者是做市商,完全许可证的资本要求为1,500,000,000(约750,000欧元),必须向另一个保证基金追加支付1%的资本。

  • 外汇经纪必须有两名董事在财务或经济领域拥有适当的高等教育,在金融领域证明有经验,有明确的无犯罪记录,并且他们之间不能有任何关联(生活中亲属或伴侣关系或 另一家公司共事或认识
  • 董事必须为外国人.
  • 公司必须拥有必要的适当软件、设备和技术,以便成功运营并为客户提供服务,或以其他方式与第三方提供商签订提供此类基础设施的合同
  • 公司必须向FSC提供详细而稳固的业务计划,包括收入预测、预期损益等.
  • 运营商在保加利亚必须有一个作为办公室的实体空间.
  • 通过FSC获得许可证的过程从提交完整申请之日起大约需要4个月。

金融监督委员会授予的许可证类型

有两种类型的许可证由FSC授予,适用于外汇经纪商。根据外汇经纪人将执行的活动类型,经纪人应获得经纪人许可证或完整许可证。
1. 经纪牌照: 这种类型的许可证为投资经纪提供了持有交易商的货币和证券的机会,并可提供以下任何服务:

  • 接收和传送与一个或多个金融工具有关的订单,包括中止完成与金融工具有关的交易
  • 向客户提供投资建议
  • 代表客户执行订单
  • 投资组合管理

此许可证的最低资本要求为BGN 250 000(约125 000欧元)
2. 完整许可证(做市商许可): 此类许可证授予投资中介
此许可证的最低资本要求为BGN 1 500 000(约750 000欧元)

金融监督委员会授予的许可证类型

文件和文书工作:

  • 准备反洗钱程序和其他定制的商业计划书
  • 提交保加利亚FSC的报告和所有适用文件,以启动注册过程.
  • 在保加利亚银行开立一个帐户,提供资本要求。这可能需要提交并准备银行表格、尽职调查和其他公司文件。银行可能要求股东或董事亲自前往银行执行。
  • 创建特殊支持和提供服务的辅助文档,作为流程的一个重要要求。
  • 准备所有初始公司文件,股东/董事向保加利亚FSC的法定声明/
  • 收集和准备所有必要的文件和文档,包括尽职调查报告。
  • 协助本地银行转移资金,以满足许可中介基金的资本要求。
其他服务(可选)
  • 促进建立一个地方办事处以满足外国管辖权的要求。
  • 帮助为公司挪用保加利亚员工。
  • 协助为公司的审计报告寻找审计师.

2017-09-07T07:20:12+00:00