Лиценизия форекс в Болгарии – FSC-27

/Лиценизия форекс в Болгарии – FSC-27
Share

В GBO собраны специалисты, способные помочь брокерской фирме форекс получить лицензию форекс в болгарской FSC.

С 2003 года Комиссия по финансовому контролю (FSC) Болгарии является регулятором, отвечающим за поддержание стабильности и прозрачности небанковского финансового сектора. Этот орган обеспечивает защиту потребителей путем оказания правовой, административной и информационной помощи.

Услуги

Связаться сейчас

В условиях сегодняшнего рынка, брокер форекс обязательно должен иметь лицензию и быть регулируемым.

В Европе есть несколько юрисдикций, предлагающих благоприятные условия лицензирования. Одной из наиболее рекомендуемых юрисдикций является Болгария.

Почему Болгария – хороший вариант для получения лицензии форекс?

Болгария – отличный выбор для тех брокеров, которые хотят быть регулируемыми. Так как эта страна является членом Евросоюза, наличие болгарской лицензии позволяет брокеру форекс работать в ЕС. Кроме того, Болгария предлагает невероятно выгодные ставки налогообложения предприятий – всего 10%, умеренную стоимость создания компании и лицензии, а также доступ к высококвалифицированной рабочей силе при одном из самых низких в Европе уровне оплаты труда.

Болгария является не только членом Евросоюза, но также активным участником Директивы о рынках финансовых инструментов (MiFID) – комиссии, которая отвечает за разработку стандартов добросовестной практики во внебанковском финансовом секторе всего Евросоюза. Хотя правила в разных юрисдикциях Европы отличаются, MiFID занимается гармонизацией правил разных стран-членов ЕС. Для этого они предоставляют брокерским фирмам паспортные права, что позволяет тем заниматься бизнесом в любой стране-участнице на основании разрешения регулятора страны регистрации.

Что представляет собой FSC?

FSC  – это комиссия финансового контроля Болгарии и регулирующий финансовый орган страны, выдающий лицензии форекс после изучения документов, представленных в рамках поданной компанией заявки. Он также занимается выдачей разрешений, изменением статуса лицензии в случае несоответствия, принудительным обеспечением соблюдения держателями лицензий FSC всех правил и норм, которых те обязаны придерживаться.

FSC также устанавливает правила в отношении:

  • Требований к сумме капитала и его структуры
  • Источника происхождения денег, которые выплачиваются пайщикам
  • Взаимоотношений между физическими и/или юридическими лицами в соответствии с законодательством
  • Требований к членам руководящих и наблюдательных органов

Надзор со стороны FSC:

Комиссия финансового контроля осуществляет надзор за деятельностью брокерских фирм посредством проверки – удаленно или на месте – любой и всей деятельности участников рынка. Целью контрольной деятельности FSC является предотвращение и/или пресечение любых нарушений закона. Это защищает интересы инвесторов за счет того, что обеспечивается соответствие оператора всем требованиям законодательства, а также обеспечивается финансовая стабильность операторов и точность и достоверность информации, которую они предоставляют потребителям.

Каковы общие требования для получения лицензии форекс FSC в Болгарии?

Компании форекс, желающие работать и получить лицензию в Болгарии, обязаны зарегистрироваться в этой стране в качестве инвестиционного посредника и получить лицензию Комиссии финансового контроля Болгарии. Этот орган работает в рамках Европейской директивы “О рынках финансовых инструментов” (MiFID). Компании форекс придерживаются правил, установленных MiFID, и ряда правил конкретной страны.

Требования к капиталу: Для получения лицензии Комиссии финансового контроля необходим капитал в размере 250 000 болгарских левов (около 125 000 EUR), который подлежит оплате следующим образом (для комиссии брокера): 25% должны быть внесены до заполнения бланка заявки, а 75% – в течение 14 дней после утверждения.

Для полной лицензии, которая позволяет оператору быть маркетмейкером, необходимый капитал составляет 1 500 000 болгарских левов (около 750 000 EUR). Еще 1% от суммы капитала должен быть перечислен в гарантийный фонд.

  • Брокер форекс должен иметь двух директоров с соответствующим высшим образованием в области финансов или экономики, подтвержденным опытом работы в финансовой сфере и отсутствием судимостей. Они не должны быть связаны между собой (т. е. быть родственниками или партнерами по жизни или в другой компании).
  • Директора могут быть иностранцами.
  • Компания должна иметь необходимое и пригодное программное обеспечение, оборудование и технологию, позволяющие успешно работать и предоставлять услуги клиентам. Для создания такой структуры можно воспользоваться услугами сторонних провайдеров.
  • Компания обязана представить в FSC подробный и обоснованный бизнес-план с указанием прогноза дохода, ожидаемой прибыли и т. п
  • Оператор обязан иметь физический офис в Болгарии.  
  • Процесс получения лицензии FSC занимает около 4 месяцев с момента подачи полной заявки.

Виды лицензий, выдаваемых Комиссией финансового контроля

FSC выдает два вида лицензий, которые подходят брокерам форекс. В зависимости от вида деятельности, которую собирается вести брокер форекс, он должен получить лицензию брокера или полную лицензию.
1. Лицензия брокера: Этот тип лицензии дает инвестиционному посреднику возможность хранить деньги и ценные бумаги трейдеров, а также оказывать следующие услуги:

  • Получать и передавать ордера в отношении одного или нескольких финансовых инструментов, включая посредничество при совершении операций с финансовыми инструментами
  • Предоставлять клиентам консультации по инвестированию
  • Исполнять ордера от имени клиентов
  • Управлять портфелем

Минимальное требование к капиталу для данной лицензии составляет 250 000 болгарских левов (около 125 000 EUR)
2. Полная лицензия (лицензия маркетмейкера): Этот тип лицензии дает инвестиционному посреднику возможность работать на своем собственном счете
Минимальное требование к капиталу для данной лицензии составляет 1 500 000 болгарских левов (около 750 000 EUR)

Виды лицензий, выдаваемых Комиссией финансового контроля

Пакет документов:

  • Подготовка Процедуры по противодействию отмыванию денег и других положений индивидуального бизнес-плана.
  • Подача отчета и всех необходимых документов в FSC Болгарии для запуска процесса регистрации..
  • Открытие счета в болгарском банке, предъявляющем требования к капиталу. Для этого могут потребоваться подготовка и представление банковских бланков, результаты юридической проверки и другие корпоративные документы. Банк может попросить акционера или директора прийти лично.
  • Создание ad hoc поддержки и предоставления вторичных документов, что является важным требованием процесса.
  • Подготовка всех начальных корпоративных документов, заверенного заявления акционера/директора в FSC Болгарии.
  • Сбор и подготовка всех необходимых бумаг и документов, включая отчет о юридической проверке.
  • Помощь в переводе средств в местный банк для выполнения требования к капиталу в части посреднического фонда лицензирования.
Дополнительные услуги (опционально)
  • Помощь в организации местного офиса для выполнения требований иностранной юрисдикции.
  • Помощь в подборе для компании болгарских сотрудников.
  • Помощь в поиске аудитора для составления отчетов аудита компании.

2017-12-26T07:27:32+00:00